荆门企业申请境外投资ODI备案的办理指南

荆门企业申请境外投资ODI备案的办理指南

荆门企业申请境外投资ODI备案的办理指南

荆门企业申请境外投资ODI备案的办理指南

荆门企业申请境外投资 ODI 备案，一般需要按照以下步骤进行：

1. 发改委备案：

• 投资主体注册登记证明文件；

• 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图；

• 新经审计的投资主体财务报表；

• 投资主体投资决策文件；

• 具有法律约束力的投资协议或类似文件（如有）；

• 项目尽职调查报告（如有）；

• 证明投资资金来源真实合规的支持性文件；

• 境外投资真实性承诺书。

• 准备项目信息报告（如需要）：如果中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7 个工作日内出具确认函（即 “小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告1。

• 在线申报：投资主体是地方企业且中方投资额 3 亿美元以下的，通过 “全国境外投资管理和服务网络系统”向荆门市发改委提交项目备案表及相关文件。相关文件主要包括：

• 审核与反馈：荆门市发改委对申报材料进行审核，如有问题会通知企业补充或修改材料。审核通过后，企业将获得发改委的《境外投资项目备案通知书》。

2. 商务部门备案：

• 企业营业执照复印件；

• 相关董事会决议或内部决议；

• 前期工作落实情况说明（如可行性研究报告、投资环境分析、投资资金来源说明等）；

• 对外投资设立企业章程或并购合同（协议）；

• 境外投资真实性承诺书；

• 国内新经审计的财务报表；

• 网上提交申请：企业通过 “境外投资管理系统”按要求填写并打印《境外投资备案表》，加盖印章后，连同其他申请材料一并上传提交。申请材料通常包括：

• 受理与审查：荆门市商务部门对申请材料进行受理和审查，必要时可能要求企业提供补充材料或进行现场核查。

• 颁发证书：审查通过后，商务部门颁发《企业境外投资证书》。

3. 外汇管理局备案（银行办理）：

• 提交登记申请：企业在获得发改委的备案通知书和商务部门的《企业境外投资证书》后，向所在地银行提交境外直接投资外汇登记申请，并提供相关证明材料，如《境外直接投资外汇登记业务申请表》、营业执照或注册登记证明、《企业境外投资证书》、资金来源证明、使用计划等。

• 审核与登记：银行将相关信息报送外汇管理局进行审核，审核通过后，企业即可办理外汇汇出等手续。

整个 ODI备案流程可能需要一定的时间，企业应提前做好规划和准备，并确保提交的材料真实、准确、完整。具体办理要求和流程可能会根据国家政策的调整和地方的具体规定有所变化，建议企业在办理前咨询当地的相关部门或专业机构